水利部 國家檔案局關于印發《水利工程建設項目檔案驗收辦法》的通知
《水利工程建設項目檔案驗收辦法》已經水利部部務會審議(yì)通過，并經國家檔案局同意，現印發給你(nǐ)們，請(qǐng)認真遵照(zhào)執行。
水利部 國家檔案局
2023年4月17日(rì)
水利工程建設項目檔案驗收辦法
第一章(zhāng) 總則
第一條 爲進一步加強水利工程建設項目檔案驗收管理工作，規範檔案驗收程序，統一檔案驗收标準，确保檔案驗收質量，根據《重大建設項目檔案驗收辦法》《建設項目電子文件(jiàn)歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設項目驗收管理規定》《水利工程建設項目檔案管理規定》，結合水利工程建設項目實際，制定本辦法。
第二條 本辦法适用于水利部及其流域管理機(jī)構、縣級以上地方水行政主管部門(mén)組織的水利工程建設項目檔案驗收（以下簡稱檔案驗收）。其他(tā)水利工程建設項目檔案驗收按照(zhào)有關規定執行。
第三條 檔案驗收是水利工程建設項目檔案工作的重要組成部分(fēn)，是保證項目檔案完整、準确、系統、規範和安全的重要手段，是水利工程建設項目竣工驗收的重要内容。檔案驗收接受檔案主管部門(mén)的監督指導。
第四條 檔案驗收采用評分(fēn)制，根據評分(fēn)結果劃分(fēn)爲優良、合格和不合格三個等級。評分(fēn)項目包含檔案工作保障體(tǐ)系、檔案收集整理質量、檔案信息化管理等内容。項目電子文件(jiàn)歸檔和電子檔案管理情況納入評分(fēn)内容。
第五條 大中型和國家重點水利工程建設項目應在竣工驗收前開展檔案驗收；其他(tā)水利工程建設項目可(kě)在竣工驗收前開展檔案驗收，也可(kě)在竣工驗收時同步開展檔案驗收。未進行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得(de)進行或通過竣工驗收。
第六條 涉及國家秘密的水利工程建設項目，檔案驗收工作必須嚴格執行有關保密法律法規和規定。
第二章(zhāng) 驗收組織
第七條 國務院或國家發展改革委組織竣工驗收的項目，由國家檔案主管部門(mén)或按照(zhào)國家有關規定組織檔案驗收。
水利部、流域管理機(jī)構、地方水行政主管部門(mén)組織竣工驗收的項目，由其檔案工作機(jī)構組織檔案驗收，必要時可(kě)根據項目實際情況，會同項目所在地相(xiàng)應檔案主管部門(mén)共同組織。
第八條 檔案驗收組織單位應根據項目建設規模及檔案收集整理的實際情況，及時組建檔案驗收組（以下簡稱驗收組）具體(tǐ)承擔驗收工作。
第九條 驗收組成員一般應包括檔案驗收組織單位、相(xiàng)應檔案主管部門(mén)、有關流域管理機(jī)構或地方水行政主管部門(mén)的人員及特邀專家，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔任。
驗收組成員人數應爲不少于5人的單數。特邀專家應具有檔案管理或工程管理中級以上專業技術(shù)職稱，其中大中型和國家重點水利工程建設項目檔案驗收特邀專家應具有檔案管理或工程管理副高級以上專業技術(shù)職稱。
第十條 檔案驗收按照(zhào)《水利工程建設項目檔案驗收評分(fēn)标準》（詳見(jiàn)附件(jiàn)1，以下簡稱《評分(fēn)标準》）逐項評分(fēn)，滿分(fēn)爲100分(fēn)。總分(fēn)達到90分(fēn)以上的爲優良等級；達到70～89.9分(fēn)的爲合格等級；未達到70分(fēn)，或達到70分(fēn)以上但(dàn)“檔案收集整理質量與移交保管”項未達到60分(fēn)的爲不合格。
第十一條 檔案驗收經驗收組綜合評分(fēn)達到合格以上等級爲通過驗收，驗收組形成驗收意見(jiàn)并簽字确認；綜合評分(fēn)爲不合格的，不得(de)通過驗收。驗收組成員對驗收意見(jiàn)有異議(yì)的，應當在驗收意見(jiàn)中注明保留意見(jiàn)内容并簽字确認。
第三章(zhāng) 驗收申請(qǐng)
第十二條 申請(qǐng)檔案驗收應具備以下條件(jiàn)：
（一）項目已按批準的設計(jì)文件(jiàn)要求建成，各項指标已達到設計(jì)能力并滿足一定運行條件(jiàn)。
（二）項目法人與各參建單位已完成竣工驗收前應歸檔紙質及電子等文件(jiàn)材料的收集、整理、歸檔與移交工作。
（三）監理單位對施工單位提交的項目檔案質量已進行審核，确認已達到驗收标準，并編制檔案專項審核報告。
（四）項目法人實現項目檔案的集中統一管理，且按要求完成自(zì)檢工作，達到《評分(fēn)标準》規定的合格以上分(fēn)數。
第十三條 項目法人應于工程計(jì)劃竣工驗收前3個月，按以下情形向檔案驗收組織單位書(shū)面提出檔案驗收申請(qǐng)：
（一）水利部組織檔案驗收的，按項目管理權限，項目法人通過流域管理機(jī)構或省級水行政主管部門(mén)提出申請(qǐng)；
（二）流域管理機(jī)構組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請(qǐng)，非直屬項目通過省級水行政主管部門(mén)提出申請(qǐng)；
（三）地方水行政主管部門(mén)組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請(qǐng)，非直屬項目通過下一級水行政主管部門(mén)提出申請(qǐng)。
第十四條 檔案驗收申請(qǐng)材料應包括項目法人開展檔案自(zì)檢工作的情況說(shuō)明、自(zì)檢得(de)分(fēn)數、自(zì)檢結論等内容，并将項目法人的項目檔案管理與自(zì)檢工作報告、監理單位的檔案專項審核報告附後。
項目檔案管理與自(zì)檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要内容詳見(jiàn)附件(jiàn)2、附件(jiàn)3。
第十五條 大中型和國家重點水利工程建設項目檔案驗收前應開展檢查評估工作，由檔案驗收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現場核查是否具備驗收條件(jiàn)，對發現的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)并形成記錄單（詳見(jiàn)附件(jiàn)4），同時報檔案驗收組織單位備案。
檢查組成員應具有檔案管理或工程技術(shù)管理副高級以上專業技術(shù)職稱，人數應爲不少于3人的單數。
項目法人原則上應在20個工作日(rì)内完成檢查評估發現問(wèn)題整改工作，将整改完成情況書(shū)面報告檔案驗收組織單位。
第十六條 項目法人應在檔案驗收時準備相(xiàng)關備查材料，内容詳見(jiàn)附件(jiàn)5。
第四章(zhāng) 驗收程序
第十七條 檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議(yì)的形式進行。驗收組全體(tǐ)成員參加驗收會議(yì)，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關人員列席會議(yì)。
第十八條 檔案驗收包括首次會、查看(kàn)現場、檢查檔案、驗收組内部會議(yì)、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。
（一）召開首次會。
1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議(yì)程安排；
2.項目法人彙報工程概況、檔案管理與自(zì)檢情況；
3.監理單位彙報項目檔案審核情況；
4.驗收組成員對有關情況進行質詢。
（二）查看(kàn)工程建設現場。
（三）檢查檔案安全保管情況。
（四）檢查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數字化成果情況，電子文件(jiàn)歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可(kě)用性和安全性。
（五）抽查檔案案卷。重點抽查項目前期及批複、項目劃分(fēn)、重要合同、設計(jì)變更、隐蔽工程、重要設備、質檢、竣工圖、質量終身(shēn)責任等文件(jiàn)材料，總體(tǐ)抽查數量不低于總量的10%。其中案卷數量低于1000卷的，抽查數量不少于100卷；案卷數量不滿100卷的，抽查數量不少于20卷。
（六）召開驗收組内部會議(yì)。
1.驗收組結合檢查情況，按照(zhào)《評分(fēn)标準》逐項評分(fēn)；
2.驗收組進行綜合評分(fēn)評議(yì)，討(tǎo)論形成檔案驗收意見(jiàn)；
3.驗收組成員在驗收意見(jiàn)上簽字。
（七）召開末次會。
1.驗收組與項目法人交換意見(jiàn)，通報驗收情況；
2.驗收組宣讀(dú)驗收意見(jiàn)；
3.項目法人針對存在問(wèn)題作出整改承諾。
第十九條 對檔案驗收意見(jiàn)提出的問(wèn)題及整改要求，驗收組織單位應督促項目法人整改；項目法人應在工程竣工驗收前完成相(xiàng)關整改工作，并在提出竣工驗收申請(qǐng)時将整改情況一并報送竣工驗收組織單位。
第二十條 通過檔案驗收的，驗收組織單位應在10個工作日(rì)内向申請(qǐng)驗收單位印發檔案驗收意見(jiàn)，并根據實際情況抄送相(xiàng)應項目法人和相(xiàng)應檔案主管部門(mén)。驗收意見(jiàn)格式及主要内容詳見(jiàn)附件(jiàn)6。
第二十一條 未通過檔案驗收的，驗收組應書(shū)面提出整改意見(jiàn)。項目法人原則上應在30個工作日(rì)内完成相(xiàng)關整改工作後，按本辦法要求重新申請(qǐng)驗收。
第二十二條 項目法人以及其他(tā)參建單位提交驗收材料不真實導緻驗收結論有誤的，由提交不真實驗收材料的單位承擔責任。
第二十三條 參加驗收的專家和人員在檔案驗收工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法追究責任。
第五章(zhāng) 附則
第二十四條 檔案驗收所需費用在工程概算中列支。
第二十五條 本辦法由水利部辦公廳負責解釋。
第二十六條 本辦法自(zì)2023年7月1日(rì)起施行，原《水利工程建設項目檔案驗收管理辦法》（水辦〔2008〕366号）同時廢止。
附件(jiàn)1：水利工程建設項目檔案驗收評分(fēn)标準.wps.doc
附件(jiàn)2：xxx工程建設項目檔案管理與自(zì)檢.wps
附件(jiàn)3：xxx工程建設項目檔案專項審核報告.wps
附件(jiàn)4：水利工程建設項目檔案檢查評估記錄單.wps
附件(jiàn)5：水利工程建設項目檔案備查材料.doc
附件(jiàn)6：xxx工程建設項目檔案驗收意見(jiàn).wps
